獨立董事候選人聲明

本人王建新，已充分了解并同意由提名人峰岹科技（深圳）

(相關資料圖)

股份有限公司董事會提名為峰岹科技（深圳）股份有限公司第

二屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董

事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任峰岹科技（深圳）

股份有限公司獨立董事獨立性的關系，具體聲明如下：

一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、

行政法規、部門規章及其他規范性文件，具有五年以上法律、

經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經

驗，并已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關

規定取得獨立董事資格證書。

二、本人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的

要求：

（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；

（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規定；

（三）中央紀委、中央組織部《關于規范中管干部辭去公

職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、

獨立監事的通知》的規定；

（四）中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反

腐倡廉建設的意見》關于高校領導班子成員兼任職務的規定；

（五）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的

規定；

（六）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。

三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親

屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要

社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、

配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份 1%以上或者是

上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份 5%以上的股

東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親

屬；

（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提

供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構

的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合

伙人及主要負責人；

（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業

具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，

或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高

級管理人員；

（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；

（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。

四、本人無下列不良紀錄：

（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；

（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司

董事的期間；

（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批

評；

（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，

或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分

之一以上；

（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實

不符。

五、包括峰岹科技（深圳）股份有限公司在內，本人兼任

獨立董事的境內上市公司數量未超過五家；本人在峰岹科技

（深圳）股份有限公司連續任職未超過六年。

六、本人具備較豐富的會計專業知識和經驗，并至少具備

注冊會計師、高級會計師、會計學專業副教授或者會計學專業

博士學位等四類資格之一。

本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所科創板上

市公司自律監管指引第 1號——規范運作》對本人的獨立董事

候選人任職資格進行核實并確認符合要求。

本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整

和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出

虛假聲明可能導致的后果。上海證券交易所可依據本聲明確認

本人的任職資格和獨立性。

本人承諾：在擔任峰岹科技（深圳）股份有限公司獨立董

事期間，將遵守法律法規、中國證監會發布的規章、規定、通

知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所

的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，

不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的

單位或個人的影響。

本人承諾：如本人任職后出現不符合獨立董事任職資格情

形的，本人將自出現該等情形之日起 30日內辭去獨立董事職務。

特此聲明。

聲明人：王建新

2023年5月29日

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